证监会就证券市场禁入规定公开征求意见 进一步明确市场禁入类型

证监会就证券市场禁入规定公开征求意见,进一步明确市场禁入类型,征求意见稿将市场禁入分为“不得从事证券业务、证券服务业务,不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员”以及交易类禁入两类。交易类禁入作为新增的一类市场禁入,并无执法实践经验,为此,在充分借鉴目前各证券交易场所“限制交易”自律管理经验和境外市场类似措施基础上,征求意见稿作出了兼顾操作性和灵活性的制度安排。进一步明确市场禁入对象和适用情形。市场禁入对象方面,将近年来执法实践中已实际被采取市场禁入的自然人投资者和机构投资者的交易决策人、各中介机构一般工作人员、私募基金从业人员等人员明确纳入禁入对象。 继续阅读“证监会就证券市场禁入规定公开征求意见 进一步明确市场禁入类型”

证监会开年首次例行发布会上,披露了这三件事情

1月15日下午,在证监会召开的例行发布会上,新闻发言人高莉表示,为落实新证券法,落实放管服要求,证监会集中修改和废止部分证券期货法规规章和规范性文件,对10件规章和规范性文件的部分条款予以修改,对28件其他制度文件进行了废止。 继续阅读“证监会开年首次例行发布会上,披露了这三件事情”

证监会:交易所将进一步完善可转债交易规则

证监会新闻发言人高莉15日表示,可转债为企业募集资金提供了多样性选择,2020年以来,从市场交易来看,部分可转债暴涨暴跌,引起关注。此前,证监会已发布《可转换公司债券管理办法》,以问题为导向,对可转债制度进行补充完善。后续证券交易所将针对上述办法对交易规则、投资者适当性规则进行完善,这些规则有利于可转债市场的健康稳定发展和保护投资者合法权益。

中国证监会关于就修订《证券市场禁入规定》公开征求意见的通知

为贯彻落实修订后的《证券法》相关规定,进一步完善证券市场禁入制度,我会拟对《证券市场禁入规定》进行修订,现向社会公开征求意见。公众可通过以下途径和方式提出反馈意见: 继续阅读“中国证监会关于就修订《证券市场禁入规定》公开征求意见的通知”

证监会核发4家企业IPO批文

据证监会发布1月8日消息,近日,证监会按法定程序核准了以下企业的首发申请:杭州市园林绿化股份有限公司,浙江迎丰科技股份有限公司,河南蓝天燃气股份有限公司,浙江泰坦股份有限公司。上述企业及其承销商将分别与交易所协商确定发行日程,并陆续刊登招股文件。

证监会发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定》

为进一步加强私募基金监管,严厉打击各类违法违规行为,严控私募基金增量风险,稳妥化解存量风险,提升行业规范发展水平,保护投资者及相关当事人合法权益,日前证监会发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(以下简称《规定》)。 继续阅读“证监会发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定》”

证监会:截至2020年底 已登记私募基金管理人2.46万家

证监会1月8日消息,在经济下行和内外形势压力下,私募基金逆势增长,截至2020年底,已登记管理人2.46万家,已备案私募基金9.68万只,管理规模15.97万亿元。截至2020年三季度,私募股权基金、创业投资基金累计投资于境内未上市未挂牌企业股权、新三板企业股权和再融资项目数量达13.2万个,为实体经济形成股权资本金7.88万亿元。

上交所:本周向证监会上报1起涉嫌违法违规案件线索

1月8日,上交所公告称,本周(2021年1月4日至2021年1月8日),沪市共发生拉抬打压股价、虚假申报等58起证券异常交易行为,其中,科创板3起。上交所对此采取了书面警示等自律监管措施。同时,针对16起上市公司重大事项等进行专项核查,向证监会上报1起涉嫌违法违规案件线索。

李克强主持召开国务院常务会议 听取《优化营商环境条例》实施情况第三方评估汇报等

国务院总理李克强1月4日主持召开国务院常务会议,听取《优化营商环境条例》实施情况第三方评估汇报,要求进一步打通落实堵点,提升营商环境法治化水平;通过《中华人民共和国印花税法(草案)》和《粮食流通管理条例(修订草案)》。 继续阅读“李克强主持召开国务院常务会议 听取《优化营商环境条例》实施情况第三方评估汇报等”